Imclone 시스템 내부자 거래

연대순 및 # x3a; Samuel Waksal의 부상과 타락.

뉴욕 (New York) & # 8211; ImClone Systems Inc (창립자) 설립자이자 전 사무 총장 Samuel Waksal (수사)은 7 년 이상의 징역형을 선고 받았으며 화요일 내부자 거래로 3 백만 달러의 벌금형을 선고 받았다.

Waksal은 Waksal의 친구 인 Martha Stewart (search)의 국내 추세에 대한 기소로 이어지는 스캔들로 2001 년 말 실험용 암 치료제 Erbitux (검색)에 대한 나쁜 소식을 발표하기 전에 생명 공학 회사의 주식을 판매하려고 시도했다. 이번달 초.

Waksal은 ImClone을 설립하기 전에 Stanford University, Tufts College 및 Mount Sinai School of Medicine의 연구원으로 일했습니다.

1984 - Sam과 형 Harlan g 발견 회사.

1993 - ImClone은 샌디에고 캘리포니아 대학 (University of California San Diego)의 존 멘델 손 (John Mendelsohn) 박사와 그의 동료들에 의해 1980 년대 초 발견 된 분자 C225에 대한 권리 구매를 완료했습니다. C225에는 나중에 Erbitux라는 브랜드 이름이 부여됩니다.

Sam Waksal은 American Society of Clinical Oncology에서 Shannon Kellum의 사례를 발표했습니다. 다른 치료가 실패한 후에, 켈램 (Kellum)은 얼비툭스 (Erbitux)를 먹었고 그레이프 후루츠의 크기가 완두콩의 크기로 줄어들고 외과 적으로 제거 된 두 개의 커다란 종양을 가지고있었습니다.

2001 년 9 월 19 일 - Bristol-Myers Squibb Co. (BMY)는 회사의 지분 20 %와 미국 및 캐나다에서 암 치료제 Erbitux를 판매 할 권리에 대해 ImClone에게 최대 20 억 달러를 지불하기로 동의합니다. 부드러운 제안은 ImClone을 주당 70 달러로 평가했다. 이 작은 뉴욕 생명 공학 회사를 설립 한 두 형제는 금융 횡재에 빠졌다.

2001 년 12 월 12 일 - ImClone과 Bristol-Myers는 FDA와 Erbitux를 만났으며 FDA가 Erbitux를 검토하지 않는다는 공식 뉴스를 받기 전에 규제 기관과의 마지막 회의를 가졌다. 검찰에 따르면 Waksal은 12 월 초 FDA가 Erbitux 신청에 대한 우려를 나타 냈습니다.

2001 년 12 월 26 일 - Waksal은 FDA가 Erbitux 신청서를 거부하고 Imclone의 79,797 주를 팔려고 시도한 한 형제 Harlan에게 정부 기소 소식을 전했습니다. Waksal은 두 개의 다른 중개 회사가 주문을 이행하지 않기 때문에 자신의 거래를 완료 할 수 없었습니다.

2001 년 12 월 27 일 - Sam Waksal의 가족과 친한 친구들은 Sam의 딸 Aliza와 Sam Waksal의 친구 인 Martha Stewart를 포함하여 거의 3 백만 달러 상당의 주식을 판매합니다. 재고는 58 달러 30 센트에 마감된다. Aliza의 주식 판매는 2002 년 3 월까지 밝혀지지 않았고 나머지는 6 월 초까지 공개되지 않았다.

2001 년 12 월 28 일 - ImClone은 미국 식품의 약국 (FDA)이 얼비툭스 (Erbitux)에 대한 신청을 거부하고 시련이 요구 사항을 충족 시켰다고 발표했습니다. 주식은 십대 초반까지 급격한 하락을 시작합니다.

2002 년 1 월 25 일 - 미국 증권 거래위원회 (SEC)와 미국 법무부가 ImClone과 Waksal에 대한 조사를 시작했습니다.

2002 년 2 월 14 일 - Waksal은 1992 년까지 ImClone 주식을 50 개 거래 한 최초의 증권 ​​거래위원회에 증권 거래위원회에 통보하고, 거래가 실행 된 지 몇 개월 만에보고되어야한다고 말했습니다.

2002 년 5 월 22 일 Samuel Waksal이 ImClone의 CEO로 사임합니다. 사무엘의 형제 인 Harlan Waksal이 CEO로 취임합니다.

2002 년 6 월 12 일 - Samuel Waksal은 ImClone 주식을 팔려고 시도하면서 내부 정보에 불법적으로 행동 한 혐의로 체포되어 가족들에게도 똑같이하도록 지시했다.

2002 년 8 월 7 일 - 이미 내부자 거래로 위탁 된 사무엘 왁살 (Samuel Waksal)은 투자자들의 신뢰를 떨어 뜨린 사건에 사법 및 은행 사기의 방해로 기소되었다. Waksal은 더 이상 소유하지 않은 ImClone 증권을 담보로 4 천 4 백만 달러의 대출을 확보하고 ImClone의 법률 고문의 서명을 위조하여 그가 여전히 증권을 소유하고 있다고 믿게 만들었습니다.

2002 년 8 월 14 일 ImClone은 Waksal이 정부 조사에서 중요한 문서 폐기를 명령했다고 주장하면서 Samuel Waksal에게 고소했다.

2002 년 10 월 15 일 - Waksal은 내부자 거래 및 사법 혐의에 대한 부분적 유죄 인정을 받았습니다.

2003 년 3 월 3 일 - 내부자 거래 선고를 이미 기다리고있는 Waksal은 1 천 5 백만 달러의 예술에 대한 세금 회피 혐의로 유죄를 인정합니다. 그는 뉴저지에있는 ImClone 제조 시설에 뉴욕 판매 세를 피하기 위해 그 미술품을 보낸 다음 그 그림을 소호 아파트로 다시 보냈다 고합니다.

2003 년 3 월 11 일 - Waksal은 공개적으로 거래되는 회사의 장교 역할을 수행하지 않고 내부자 거래 이익으로 80 만 달러 이상을 지불하는 것에 동의함으로써 부분적으로 미국 SEC 소송을 해결하기로 합의했습니다.

2003 년 3 월 31 일 - ImClone은 Waksal이 특정 주식 옵션의 행사에 대해 소득세를 납부하지 않았으며 누락을 설명하기 위해 2330 만 달러의 수수료가 부과 될 것이라고 발표했습니다.

2003 년 4 월 9 일 - 증권 감독 당국은 임클론과 다른 임원 및 이사들이 행사 한 스톡 옵션에 대한 ImClone의 세금 부과 여부를 조사하고 있다고 밝혔다.

2003 년 6 월 4 일 - 마사 스튜어트는 그녀가 ImClone 주식을 매각 할시기에 대한 조사와 관련하여 사법 공조를 방해했다.

2003 년 6 월 10 일 - Imclone Systems의 전 책임자였던 Samuel Waksal은 감옥에서 87 개월 형을 선고 받았고 탈세 및 내부자 거래에 3 백만 달러의 벌금을 부과 받았다.

도구.

따르다.

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ImClone 시스템 - 내부자 거래 스캔들.

내부자 거래 스캔들.

Imoclone의 주가는 2001 년 말에 실험용 단일 클론 항체 인 Erbitux가 FDA (Food and Drug Administration)의 승인을 얻지 못해 급격히 하락했다. 미국 증권 거래위원회 (SEC)에 따르면 12 월 28 일 거래가 마감 된 이후 많은 경영진이 주식 매각 결정을 발표하기 전에 주식을 팔았다.

창업자 사무엘 D. 왁살 (Samuel D. Waksal)은 2002 년 자신의 주식을 팔고 자신의 물건을 팔려고하는 친구와 가족에게 알리는 내부자 거래 혐의로 체포됐다. 그의 딸 앨리사 왁살 (Aliza Waksal)은 12 월 27 일에 주식 250 만 달러를 팔았다. 그의 아버지 인 잭 왁달 (Jack Waksal)은 27 일과 28 일에 810 만 달러의 주식을 팔았다. 회사 경영진도 똑같이했습니다. 존 B. 랜즈 (Robert B. Landes) 고문 변호사는 12 월 6 일에 250 만 달러의 주식을 매도했다. 마케팅 및 판매 담당 부사장 인 로날드 마텔 (Ronald A. Martell)은 12 월 11 일에 210 만 달러의 주식을 매도했다. 잘. 나중에 Samuel Waksal은 증권 사기 등 다양한 혐의에 대해 유죄를 인정했으며 2003 년 6 월 10 일에 7 년과 3 개월의 징역형을 선고 받았다.

Martha Stewart Living Omnimedia (Waksal은 Stewart의 딸과 데이트했다)의 설립자 인 Martha Stewart는 FDA 결정 발표 하루 전인 27 일에 ImClone 주식에서 약 230,000 달러를 팔았다는 스캔들에 휘말렸다. 스튜어트는 무죄를 주장했지만 유죄 판결을 받았고 2004 년 7 월 16 일 징역 5 개월, 재가 보장 5 개월, 주식 매매, 음모 및 정의 방해에 대한 2 년의 집행 유예를 선고 받았습니다.

궁극적으로 Imclone의 파트너 인 Merck KGaA ( "German Merck"와 유사한 이름의 미국 회사와 혼동하지 말 것)에 의해 준비된 새로운 임상 시험 및 FDA 신청은 2004 년에 대장 암에서 사용하기 위해 Erbitux의 FDA 승인을 가져 왔습니다.

2002 년 10 월에 개최 된 ImClone에서의 부당한 청문회에서 1986 년에 발생한 부패 문화가 공개되었습니다. Imclone의 CEO 인 Waksal은 회사의 법률 고문 인 John Landes (원래 3 명의 직원 중 한 명)의 서명을 위조 한 해였습니다. 회사)를 재정적 이익을 위해. 그럼에도 불구하고 Landes는 위조를 "선의의 오해"로 묘사 한 제임스 그린 우드 (James Greenwood) 대표가 "내 아이들은 그보다 더 잘 압니다. Landes 씨."라고 대답 한 Waksal의 불법적 인 행동을 청문회에서 옹호했습니다. Waksal의 부분에 대한이 사건과 후속적인 위조 사건에 대한 심문은 회사의 최고 법무 책임자 인 Landes 나 회사의 사외 이사가 Waksal의 적절한 권한에 대한보고를하지 않았거나 Waksal을 CEO로 제거하지 못했음을 보여주었습니다. 대신, 증언에 따르면 그들은 자신들의 내부 조사를 개시했으나 결코 결론을 내리지 못했습니다. 회사 초기부터 Waksal의 사기성에 대한 수십 년 동안의 관용은 피터 도이치 (Peter Deutsch) 대표를 부추 기면서 진행중인 위법 행위를 "이상한 (wacky)"이라고 지칭했습니다.

2004 년 2 월 FDA가 대장 암 치료에 얼비툭스 사용 승인을 발표 한 결과, 329 명의 환자를 대상으로 한 임상 시험에서 결론이 도출되었으며, 그 중 얼비툭스가 단독으로 사용되었을 때 10.8 %가 종양 성장을 1.5 개월 지연시켰다. 표준 화학 요법 치료제 인 이리노테칸과 함께 사용하면 22.9 %의 환자가 반응했으며 종양 성장은 약 4.1 개월 지연되었다.

2001 년 9 월, Bristol-Myers Squibb는 Imclone의 20 % 미만에 대해 약품의 "블록 버스터 (blockbuster)"잠재력으로 불리는 이유로 20 억 달러 (약 10 억 달러의 초기 현금 지불 포함)를 약속했습니다.

2006 년 1 월에 회사는 판매를 시작했지만 그 당시 Erbitux가 의료 시장에서 상당한 경쟁에 직면했기 때문에 구매자를 찾지 못했습니다. ImClone 이사는 2006 년 중반에 회사의 판매를 철회했습니다.

2007 년 4 월 월스트리트 저널은 "브리스톨 - 마이어스 스 퀴브 (Bristol-Myers Squibb Co.)와 임클론 시스템 (ImClone Systems Inc.)은 암 치료제 얼비툭스 (Erbitux)가 새로운 연구에서 췌장암 환자의 삶을 크게 연장시키지 못했다고보고했다. 이 치명적인 질병에 대한 더 나은 치료법을 찾기위한 제약 업계의 노력 "이라고 덧붙였다.

이 주제에 대한 자세한 내용은 ImClone Systems를 참조하십시오.

스캔들 및 / 또는 거래라는 단어가 포함 된 유명한 인용문 :

& ldquo; 런던에서는 사랑과 추문이 차의 가장 좋은 감미료로 간주됩니다. & rdquo;

& ldquo; 그의 농장은 & quot; 근거 & quot; 전혀 농장이 아닙니다.

그의 집은 지방의 창고와 오두막 사이에있다.

거래처에서 로즈는 한 요인처럼 떠 올랐습니다. & rdquo;

내부자 거래 : CNBC Explains.

"내부자 거래"라는 단어 만 언급하면 ​​월가 '재벌'의 수갑을 끌고 이미지를 흔들어 불만을 터트리는 카메라를 터뜨려 불만을 터트렸다.

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그러나 모든 형태의 내부자 거래가 불법이 아닙니다. 사실, 감옥에가는 사람이 없어도 항상 그런 일이 발생합니다.

그래서 내부자 거래는 무엇입니까? 어떻게 작동합니까? 여기에 세부 사항이 있습니다.

내부자 거래에는 두 가지 종류가 있습니다.

법적인 내부자 거래는 기업 내부자 - 임원, 이사 및 직원이 자신의 회사에서 주식을 매매 할 때 규칙에 따라 행동하는 경우입니다.

이러한 유형의 거래는 상장 기업의 직원 (주로 최고 경영자보다)이 종종 주식을 소유하거나 스톡 옵션을 보유하고 있기 때문에 항상 발생합니다. 주식을 일정한 가격으로 특정 시간에 거래 할 수있는 능력.

회사 직원이 공개적으로 알지 못하는 정보에 액세스 할 수 있기 때문에 이것은 "내부자 거래"의 한 형태로 간주됩니다. 이것은 새로운 제품, 다른 회사와의 합병, CEO의 변화, 또는 웅장한 수익 보고서 일 수 있습니다. 그 뉴스 아이템 중 어느 것도 회사의 주가를 더 높게 또는 낮게 보낼 수 있습니다.

거래를 합법적으로 유지하려면 이러한 '내부자'가 판매 또는 구매 후 특정 기간 내에 거래를 증권 거래위원회 (SEC)에보고해야합니다. 거래가 발생한 월말로부터 보통 10 일입니다.

기업 직원은 내부자가 다른 투자자보다 직접적인 이점이없는 경우 '내부자'정보가 공개 될 때만 주식을 교환 할 수 있습니다.

정보는 보도 자료 또는 다른 유형의 일반 발표를 통해 회사에 공개됩니다.

동일한 유형의 합법적 인 내부자 거래를 할 수있는 사람이 한 명 있습니다. 그것은 회사 주식의 10 %를 소유 한 사람입니다.

일반 대중에게없는 지식을 내부자가 교환 할 때 불법입니다.

여기에 예제가 있습니다. 2003 년 ImClone 전 CEO Samuel Waksal은 내부자 거래와 사기죄에 대해 유죄를 인정한 후 7 년 형을 선고 받고 300 만 달러의 벌금형을 선고 받았습니다.

그가 무슨 짓을 한거야? Waksal은 연방 의약품 안전청 (Federal Drug Administration)이 회사의 새로운 항암제 인 얼비툭스 (Erbitux)에 대한 신청을 거부 한 사실을 알아 낸 후 ImClone의 주식을 매각했다. Waksal은 일반 대중이 정보를 교환하기 전에 정보를 가지고 있었기 때문에이를 내부자 거래로 만들었습니다. 아이러니하게도 나중에 마약이 승인되었습니다.

ImClone 사례는 내부자에 대한 정의가 회사 직원을 넘어서는 모습을 보여줍니다.

SEC는 회사의 중요한 정보에 "일시적"또는 "건설적인"접근을하는 사람들의 내부자를 포함합니다. 여기에는 회사 외부의 사람도 포함됩니다.

ImClone으로 돌아가서 이것이 어떻게 작동하는지 살펴 보겠습니다.

비즈니스 여성 마사 스튜어트 (Martha Stewart)는 ImClone Systems의 직원이 아니었지만 2001 년 12 월에 ImClone 주식 3,000 주를 판매하는 것에 대해 조사관에게 거짓말을 한 것으로 내부자 거래로 유죄 판결을 받았습니다.

그녀가 감옥에 간 이유는 다음과 같습니다. Stewart는 증권 브로커로부터 Sam Waksal이 가지고 있던 정보 (FDA가 Erbitux를 승인하지 않았 음)와 동일한 정보를 얻었으며 Waksal이 주식을 모두 팔고 있다고 말했습니다. 그것은 그녀를 정의에 의해 내부자로 만들었습니다. 그녀는 대중이하지 않은 정보를 가지고있었습니다.

매각 후 이틀간 정보가 공개되면서 ImClone 주식은 16 % 하락했다. 그러나 Stewart는 뉴스가 일반 지식이되기 전에 그녀의 주식을 팔아 46,000 달러의 손실을 피했습니다.

스튜어트는 그 정보에 대한 주식 거래를 부인했으나 유죄 판결을 받고 5 개월 동안 감옥에 갔다가 3 만 달러의 벌금을 냈다. 그녀의 중개인 인 Peter Bacanovic도 감옥에갔습니다.

따라서 내부자는 대중이 거래 할 수없는 정보를 가진 사람 일 수 있습니다. Waksal이 Erbitux에 대한 FDA의 결정과 공개되기 전에 거래 된 이발사에 대해 이발사에게이 사실을 알리면 이발사는 범죄 혐의로 기소 될 수 있습니다.

누가 내부 거래 정책?

1929 년 주식 시장의 위기로 인해 1933 년 증권법 (Securities Act of 1933)은 내부자 거래에 대한 최초의 법률을 제정했습니다. 1 년 후, 의회는 SEC를 공식적으로 창설 한 증권 거래법 (Securities Exchange Act)을 통과 시켰습니다. SEC는 증권 업계의 모든 측면에 대해 광범위한 권한을 부여했습니다.

1984 년에 의회는 내부자 거래 제재 법 (Insider Trading Sanctions Act) 또는 ITSA를 통과시켜 증권 거래위원회 (SEC)가 내부자 거래법을 시행하도록 도왔습니다. 그 이전에 SEC는 사기 행위를 중단하고 불법적 인 수익을 얻는 피해자에게 보상금을 강제로 반환하도록 금지 명령을 제출하는 것으로 제한되었습니다.

SEC가 1984 년 이후에 발견 한 모든 사건을 법무부에 기소하여 기소합니다.

형사 및 재정적 처벌이있을 수 있습니다. 개인은 형사 범죄 사기로 20 년 징역형에 처해집니다. 또한 내부자 거래가 의심되는 사람들은 보통 우편 및 유선 사기로 기소되어 20 년 형을 선고받을 수 있습니다.

그들은 또한 더 일반적인 "유가 증권 사기"(최고 25 년의 징역형)로 기소 될 수 있으며, 심지어 폭력, 탈세 및 / 또는 사법 방해까지 포함될 수 있습니다.

재정적 인 벌칙에 관해서는, 1934 년의 증권 거래법 (Securities Exchange Act of 1934)은 증권 거래위원회가 위반자에게 거래 이익을 돌려 줄 것을 요구하는 법원 명령을 요구할 권한을 부여합니다. SEC는 위반자가 내부 거래로 얻은 이익의 3 배까지 벌금을 부과하도록 법원에 요청할 수 있습니다.

1934 년 SEC 법안은 2002 년 사 베인즈 - 옥 슬리 법 (Sarbanes-Oxley Act of 2002)에 따라 수정되었으며, 법과 규정에 대한 각각의 고의적 인 위반에 대해 최대 5 백만 달러의 벌금을 부과했습니다.

감옥을 피하고 요금 만 지불하는 한 가지 방법이 있습니다. 피고가 침해 된 규칙이나 규정에 대해 "알지 못함"을 입증 할 수 있다면 그럴 것입니다. 내부자 거래에 관여하는 기업은 최고 2 천 5 백만 달러의 벌금에 처해집니다.

내부자 거래의 유명한 사례는 무엇입니까?

몇 년 동안 내부자 거래 사례가 많이 있었고 일부는 유명하고 일부는 그렇게 유명하지 않았습니다. 주식 시장이 시작된 이래로 다양한 형태의 내부자 거래가 있었지만, 의회가 1984 년에 ITSA를 통과 한 후에 더 많은 것이 밝혀졌다.

우리는 이미 Waksal / Stewart에 대해 언급했습니다. 그래서 지난 25 년간 다른 유명한 유죄 판결을 살펴보십시오.

Galleon Group / Raj Rajaratnam.

Raj Rajaratnam은 헤지 펀드 회사 인 Galleon Group의 설립자입니다. Rajaratnam이 내부자 정보를 사용하여 거래를 공모 한 2009 년에 체포 된 후 회사는 떨어져 나갔다. 미국 정부에 따르면이 계획은 2 천만 달러의 이익을 가져올 수 있었다.

Rajaratnam은 2011 년 5 월 11 일 14 건의 음모 및 증권 사기 혐의에 대해 유죄 판결을 받았다. 배심원은 Rajaratnam에게 9 건의 증권 사기 사건과 5 건의 음모 사건을 유죄 판결했다. 검찰 총장은 기록에있는 헤지 펀드에 내부자 거래.

월스트리트 저널 / R. 포이튼 윈 넌스.

월스트리트 저널의 칼럼니스트 인 R. 포스터 위난 스는 1985 년 2 명의 주식 중개인에게 그가 "허드 온 거리"칼럼에서 작성하고자하는 주식에 대한 정보를 제공 한 것으로 유죄 판결을 받았다.

그들은 정보를 사용하여 약 690,000 달러를 벌었습니다. Winans '의 몫은 31,000 달러였다. 윈난은 18 개월 형을 선고 받았다. 주식 중개인 인 케네스 펠리스와 윈앰스의 룸메이트 데이비드 카펜터 (David Carpenter)를 포함한이 사건의 다른 선수들도 유죄 판결을 받았다. 두 번째 주식 중개인 인 Peter Brant는 유죄를 인정합니다.

Boesky는 종종 중개인 (arbitrageur)으로 묘사됩니다. 이는 서로 상쇄되는 동시 거래를함으로써 시장에서 이익을 얻으려는 투자자 유형을 설명하는 멋진 단어입니다.

Boesky는 증권 거래위원회에 내부자 거래 비용을 정산하기 위해 1 억 달러를 지불하여 내부 팁으로 인한 불법 이익으로 5 천만 달러를 상환했습니다. Boesky는 관련 혐의에 대해 유죄를 인정하고 1987 년 3 년 1 년의 징역을 선고 받았다.

Keefe, Bruyette & amp; 우즈 / 맥 더못 주니어

투자 은행 Keefe, Bruyette & amp; 우즈의 제임스 맥 더못 (James McDermott)은 2000 년 마닐린 스타 (Marilyn Star)라는 이름의 영화 배우 인 캐서린 개넌 (Kathryn Gannon)에게 은행 업계 합병에 관한 정보를 제공 한 것으로 내부자 거래로 유죄 판결을 받았다. McDermott은 감옥에서 8 개월 형을 선고 받았고 Gannon은 3 개월 형을 선고 받았다. McDermott는 2 만 5 천 달러의 벌금을 물었습니다.

전 ImClone CEO Samuel Waksal과 아버지, SEC 내부자 거래 사례 정착.

즉각적인 발표.

최종 결의안에는 580 만 달러 이상을 지불 할 명령이 포함되어 있습니다.

워싱턴 D. C., 2005 년 1 월 19 일 & # 8212; ImClone Systems Inc. 의 전 CEO 인 Samuel Waksal과 그의 아버지 Jack Waksal은 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)가 제기 한 내부자 거래 사건에 대한 최종 결정에 동의했습니다. 맨해튼의 연방 법원에 제출 된 문서에서 샘 왁달 (Sam Waksal)과 잭 왁 살 (Jack Waksal)은위원회의 불만을 혐의 또는 부인하지 않고 Imclone의 불법 거래로 인한 분쟁과 민사 처벌에 5 백만 달러 이상을 지불하는 데 동의했다. 증권. 2003 년 3 월 부분 합의에 따라 Sam Waksal은 이전에 분개와 판결금에 80 만 달러 이상을 지불했고, 어떤 상장 회사의 장교 또는 이사로서 영구적으로 금지되었으며, 연방 정부의 다른 조항과 사기에 대한 미래의 위반으로부터 금지되었습니다 증권법. 법원의 승인을 얻은 경우, 최종 판결은 Waksals에 대한 모든 내부자 거래 비용을 해결합니다.

위원회는 2001 년 12 월 말에 미 식품 의약품 안전청 (US FDA)이 암 치료제 인 어 얼툭 스 (Erbitux)를 시장에 내놓을 Imclone의 미정 신청 검토를 곧 거부 할 것으로 예상되는 실망스러운 소식을 전했다. . 2001 년 12 월 28 일 ImClone이 FDA의 결정을 공개적으로 발표하기 전에 Sam Waksal은 (1) 12 월 26 일과 28 일 사이에 약 5 백만 달러 상당의 ImClone 주식을 불법적으로 판매하려고 시도했다. (2) 그의 ​​딸 알리사 (Aliza)에게 12 월 27 일 ImClone의 모든 주식을 팔라고 명령했다. (3) 210 명의 ImClone을 12 월 28 일 스위스 계정을 통해 옵션 계약을 체결했습니다. (4)는 12 월 27 일과 28 일에 자신의 ImClone 주식뿐만 아니라 Patti Waksal, Jack의 딸과 Sam의 누이 인 ImClone 주식을 팔아 넘긴 그의 아버지 Jack Waksal에게 팁을 줬다.

오늘의 합의의 일환으로 Sam Waksal은 (a) Jack Waksal과 함께 자신의 중개 계정에서 Jack의 ImClone 주식 판매를 대표하는 2,019,030 달러의 분쟁과 판결 이익에 대해 공동으로 그리고 개별적으로 책임을 지도록 동의했습니다 ($ 1,926,716)와 Patti Waksal의 중개 계좌 ($ 21,088)와 판결금이자 ($ 71,226); (b) 3,017,464 달러의 민사 처벌. 잭 왁달 (Jack Waksal)은 (a) $ 2,019,030의 불일치 및 선고이자를 지불하고; (b) 연방 증권법의 사기 방지 조항을 위반하지 않도록 영구적으로 금지됩니다. 2003 년 3 월 부분 합의의 일환으로 Sam Waksal은 이전에 Aliza Waksal의 계정에서 ImClone 주식 판매로 인한 손실과 그의 옵션 거래에서 얻은 Waksal의 이익을 제외하고 (a) $ 804,367을 지불하는 것에 동의했습니다 ( $ 760,425), 판결금이자 (43,942 달러), 위에 언급 된 다른 구제책이 포함됩니다. 별도의 형사 소송으로 인해 Sam Waksal은 현재이 조치에 대한위원회의 불만 사항을 제기하는 사실과 관련하여 연방 감옥에서 87 개월 동안 복역 중입니다.

"이 합의는 내부자 거래법이 우리 시장에서 공정성을 유지하는 데 필수적이라는 사실을 최고 경영자에게 상기시키는 역할을합니다."라고 Mark K. Schonfeld 위원장의 북동부 지역 사무소 장은 말했습니다.